“上市公司是优秀企业的代表，一方面连接地方经济，一方面连接资本市场，推动上市公司高质量发展，对于地方经济和资本市场，都有着十分重要的意义。”证监会上市公司监管部副主任郭俊9月24日在出席“2021大连·星海资本论坛”时表示，自2020年10月份国务院印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》以来，证监会制定细化举措，着力推动优化上市公司结构，完善公司治理，化解重大风险，强化日常监管，打击市场乱象，包括大连在内的各个地方积极出台配套文件，各相关部委也确立了多项具体措施，形成推动提高上市公司质量的强大合力。在各方共同努力下，上市公司质量提升各项工作初见成效，上市公司总体面貌正在发生可喜的变化。

　　郭俊认为，上市公司整体面貌变化主要表现在五个方面。

　　一是重要性不断提升。“上市公司是实体经济的基本盘，是资本市场的基石，在资本市场大浪淘沙机制中胜出的上市公司，进一步彰显了中国经济的活力和实力。”郭俊介绍，截至今年7月底，沪深两市上市公司4428家，总市值约83万亿元，家数、市值分别位列全球第3位和第2位。实体上市公司数量仅相当于全国规模以上工业企业总数的1%，但利润总额相当于一半，在国民经济中的地位十分重要。

　　二是创新性更加明显。2020年，实体上市公司研发投入合计超过1万亿元，相当于全社会研发支出的42%，创新领跑者的地位不断突显。

　　截至今年7月底，战略新兴行业上市公司共有1964家，比2019年底增加375家，占上市公司总数四成以上。集成电路、生物医药、高端装备制造等重要行业已经形成集群效应，实体上市公司专利数量较年初增长7.4%，创新能力不断增加。

　　三是成长性更加突显。郭俊表示，2021年上半年，上市公司业绩持续稳定修复，实体上市公司实现营业收入约23万亿元，净利润约1.4万亿元，与2019年比，两年平均增长16%和17.6%，远远超过同期GDP增速。上市公司有利带动了我国经济持续复苏，助推了新动能加快聚集、新发展格局加快构建，大批企业通过资本市场培育快速成长为行业的龙头。

　　四是包容性不断增加。不同所有制不同行业的企业共同竞技，彰显了社会市场经济的活力。据郭俊介绍，自科创板、创业板试点注册制以来，一批不符合原来核准制条件的优质企业开始登陆资本市场。截至今年7月底，已有21家未盈利企业，2家特殊股权架构企业和3家红筹企业实现上市，改革的实验田作用得到较好的发挥。

　　五是规范性持续提升。“一年多来，证监会持续加强对上市公司的培训，督促关键少数履职尽责，启动为期两年的上市公司治理专项行动，上市公司以专项行动为契机，全面排查，深入整改，进一步强化了规范运作的内生动力。”郭俊介绍，存在资金占用、违规担保问题的上市公司整改完成率超过七成，清欠解保取得明显成效。上市公司回报投资者力度不断增加，今年1至7月份，上市公司现金分红1.3万亿元，已经超过去年全年水平。

　　“总的来看，提高上市公司质量已经取得阶段性成效，各项工作也在不断深化，但同时也要清醒地认识到，提高上市公司质量是一项宏大的工程，一些重点、难点问题的解决，离不开各方的支持与配合，需要汇聚各方力量，形成工作合力。”

　　郭俊认为应从四方面来提升上市公司质量，一是需要压实上市公司的主体责任。上市公司应正确认识提高自身质量的重要意义，承担起自我完善、规范发展的主体责任和第一责任。

　　二是要更好地发挥地方政府的属地责任。“实践来看，企业上市、风险化解、重组重整、退市出清等环节都离不开地方政府发挥的积极作用。”郭俊表示，地方政府在优化营商环境、积极培育增量的同时，更要重视存量上市公司的发展问题。要加强对上市公司的培训和教育，引导上市公司完善治理规范运作。对存在突出问题的上市公司，地方政府要强化属地责任，推动公司有效化解风险。对不具备持续盈利的空壳公司和问题公司，要坚决地出清。不能谈退色变，甚至干预市场有效的自我调节，影响市场的出清。

　　三是需要强化监管机构的监管责任。郭俊表示，提高上市公司质量，是上市公司监管的重要目标，证监会始终坚持建制度、不干预、零容忍的工作方针和四个敬畏一个合力的监管理念，深入推进科学监管、分类监管、专业监管和持续监管。

　　分类监管方面，按抓两头带中间的思路，区分情况，突出重点。精准监管体现为抓好先进，对规范经营的上市公司，加大支持力度，倡导公司治理最佳实践，优化再融资、并购重组、分拆上市等制度安排，为优质公司利用资本市场提供更多的工具和服务。抓住落后，对乱象频出、风险集中的高风险公司要集中监管资源，对问题公司及时推动化解风险，存在违法违规的严厉打打击，对空壳公司和害群之马坚决出清。带动中间，促进中间公司向高质量公司靠拢，遏制苗头性倾向性问题。

　　最后，“提高上市公司质量，还需要发挥中介机构、新闻媒体的监督和把关责任。”郭俊表示，上市公司的发展，需要良好的外部生态环境，中介机构是资本市场的看门人，对提高上市公司质量至关重要，注册制对中介机构的履职尽责提出了更高的要求，中介机构应该成为把好上市公司质量关的第一道防线，做到诚实守信，归位尽责，充分核查并提示上市公司相关风险，既要注重拉项目，更要重视选项目管项目。

　　此外，资本市场是信息加信心的市场，欢迎各类媒体客观、公众、专业地宣传和报道资本市场，监督好上市公司，同时也要讲好上市公司的故事，共同营造有利于上市公司发展的良好舆论环境。

（文章来源：证券日报网）